Formation Réglementation bancaire

À propos

* Disposer d'une synthèse des principales réglementations bancaires et de leurs évolutions. * Comprendre les impacts de chacune de ces réglementations sur l'activité bancaire. * Connaître le calendrier de déploiement des réformes en cours.

Prochaine session

À propos

* Présenter sous forme synthétique l’ensemble des textes réglementaires applicables au secteur bancaire et financier. * Expliquer leur structure. * Identifier leurs sources et comprendre leur hiérarchie. * Se familiariser avec un vocabulaire et un environnement complexes.

Prochaines sessions

À propos

La conformité bancaire, ou la compliance, désigne le cadre des dispositions réglementaires et juridiques propres aux activités bancaires ou financières. L'objectif de la conformité bancaire est de transposer le common law aux droits romano-germaniques d'Europe occidentale afin de rendre les banques responsables des agissements de leurs clients, notamment sur les questions de fraudes fiscales et blanchiment d'argent. La compliance intègre, donc, les règles de régulation internationale (Bale 3, Sapin 2, etc.).

À propos

* Comprendre les impacts organisationnels * Maîtriser les règles d'identification des relations d'affaires avec des « US personnes » * Appréhender la comparaision FATCA et règlementation LCB-FT

Prochaines sessions

À propos

* Sécuriser ses créances * Maîtriser les différentes catégories de garanties et sûretés bancaires * Appréhender les garanties et sûretés bancaires sous l’angle international

À propos

* Maîtriser la nouvelle réglementation concernant le démarchage bancaire et financier * Maîtriser les droits, obligations et responsabilités des parties contractantes

Prochaines sessions

À propos

* Promouvoir une image valorisante de son entreprise. * Développer les attitudes et réflexes qualité auprès de ses équipes. * Perpétuer dans le temps la différenciation par la qualité. * Réagir face aux faits observables recensés.

À propos

* Définir le périmètre de la filière conformité, entre mission opérationnelle et normative. * Mettre en place une organisation et un plan d’actions tournés vers les objectifs à atteindre. * Contribuer à la diffusion d’une culture « Compliance » auprès des opérationnels dans tous les métiers de la banque.

Prochaine session

À propos

* Comprendre le contexte et les objectifs de la nouvelle réglementation * Connaître les deux grands axes de la directive : Transparence des marchés et Protection des investisseurs * Comprendre leur déclinaison et leurs impacts pour les différents types d’Entreprises d’Investissement * Maîtriser les changements apportés par la réforme

Prochaine session

À propos

* Comprendre les enjeux et les évolutions de la Loi Informatique et Libertés. * Connaître l’étendue des pouvoirs de la CNIL et ses moyens de contrôle. * Appréhender les risques d’absence de protection des données personnels encourus par les établissements bancaires et financiers et savoir les maîtriser.

Prochaine session