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Traitement des opérations – Activités de back-office titres

Par Afges

Objectifs

  • Comprendre le rôle et les missions du back-office titres.
  • Positionner le back-office titres dans la chaîne de traitement des titres.
  • Appréhender la réglementation associée au back-office-titres et à la tenue de compte conservation des titres financiers.
  • Maîtriser la gestion opérationnelle des opérations par le back-office titres.
  • Identifier les nouveaux défis du back-offices titres.

Programme

1. LES INSTRUMENTS ET MARCHES FINANCIERS

  • Les actions.
  • Les obligations et les titres de créances
  • Les OPC.
  • Les Contrats financiers (dérivés).
  • Les différents marchés financiers.
  • Support PowerPoint
  • Identifier les différents titres et contrats financiers.
  • Connaitre les lieux d’exécution des ordres.

2. LA TENUE DE COMPTE CONSERVATION

  • Les services rendus.
  • La protection apportée aux clients.
  • Les informations communiquées aux clients.
  • Le dépositaire d’OPC.
  • Support PowerPoint
  • Illustrations pratiques.

3. LA PLACE DU BACK OFFICE OFFICE TITRES DANS LA CHAINE DU TRAITEMENT DES TITRES

  • Le Front office.
  • La compensation.
  • Le règlement/livraison.
  • La conservation.
  • Le dépositaire central.
  • Support PowerPoint.
  • Illustrations pratiques.

4. LES MISSIONS ET LA GESTION OPERATIONNELLE DES OPERATIONS PAR LE BO TITRES

  • Le règlement/Livraison des titres.
  • La gestion des Opérations Sur Titres.
  • Le service aux émetteurs.
  • Assemblée générale
  • Service titres
  • Administration de plans d’entreprises (stock option, plan d’épargne salariés etc
  • La comptabilisation des opérations.
  • Le traitement de la fiscalité.
  • La gestion des référentiels.
  • Le traitement des produits dérivés.
  • La gestion du collatéral.
  • La gestion des prêts emprunts.
  • Le risque opérationnel.
  • La prise en compte des directives et des reformes comme par exemple SFTR (Securities financing Transaction Reporting),, le passage de l’ISO au XML pour les codes swift.
  • Support PowerPoint.
  • Cas pratiques.

5. PARTIE 5 : SYNTHÈSE ET CONCLUSION

  • Synthèse des deux journées.
  • Évaluation de la formation.
  • Evaluation des connaissances.
  • Questions/réponses.
  • Attestation d’acquis de compétences.
  • Fiches d’évaluation.

Pédagogie

  • Documentation en PowerPoint.
  • QCU, synthèses, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
  • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.

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