Nityde

Prévention et gestion des risques de non-conformité en agence

Par Nityde

Objectifs

  • Identifier les différents risques de non-conformité au sein d’une agence bancaire
  • Être en mesure de détecter ces risques et de prévenir leurs conséquences
  • Savoir gérer la survenance d’un risque de non-conformité
  • Connaître le déroulement d'une mission d'audit

Programme

1. Le risque de non-conformité

  • Définition
  • Présentation de sanctions relatives au non-respect de la conformité en agence

2. Identifier les risques de non-conformité au sein de l’agence bancaire

  • Échange avec les participants sur les risques au travers des expériences conjointes
  • Identification des risques de non-conformité
  • Mise en évidence de l’importance du nombre de risques de non-conformité
  • Classement des risques au sein de thématiques structurantes

3. Analyser les risques de non-conformité au travers de 6 thématiques

  • Organisation
  • Pilotage
  • Engagements clients
  • Traitement des activités
  • Conformité & Déontologie
  • Contrôles

4. Détecter les risques de non-conformité

  • Savoir optimiser l’analyse des sources d’informations à disposition (états papier, poste de travail, alertes etc.)
  • Capitaliser sur les échanges (collaborateurs en agence, au siège, clients, partenaires et confrères etc.)

5. Gérer une mission d’audit

  • Présentation des différentes phases d’une mission d’audit
  • Conduite à tenir
  • Communication avec les inspecteurs et le chef de mission
  • Traitement des recommandations émises par l’inspection

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