Gereso

Pratique du contrôle interne dans le secteur bancaire

Par Gereso

Objectifs

  • Prendre conscience des risques spécifiques à l’activité bancaire.
  • Connaître la réglementation prudentielle applicable au secteur bancaire.
  • Connaître les obligations des établissements du secteur bancaire dans le cadre du Pilier 2.
  • Appréhender l’organisation du dispositif de contrôle interne dans le secteur bancaire.

Programme

Qu’est-ce que le contrôle interne ?

  • Définitions
  • Objectifs du contrôle interne

Les spécificités du contrôle interne bancaire

  • Les risques inhérents à l’activité bancaire
  • Les trois piliers de la réglementation prudentielle bancaire
  • La Directive CRD4 et sa transposition en France
  • Les points clés de l’arrêté du 3 novembre 2014
    • Évaluer | Pédagogie inversée, quiz : identification des risques et des textes applicables

L’organisation du contrôle interne dans le secteur bancaire

  • La connaissance de l’activité et des risques inhérents
  • Le contrôle permanent : 1er et 2ème niveau
  • Le contrôle périodique : 3ème niveau
    • Expérimenter | Mise en situation : déroulement d'une mission de contrôle périodique relative à une activité de crédit

Les techniques et outils du contrôle interne

  • Les techniques et outils du contrôle permanent
  • Les techniques et outils du contrôle périodique
    • Appliquer | Application : rédiger une fiche de contrôle

La gouvernance et la supervision

  • Rôle des dirigeants effectifs et des organes de surveillance
  • Le rôle du superviseur
  • Les rapports de contrôle interne
    • Appliquer | Analyse commentée des best practices

Pédagogie

  • Tout le déroulement d’une mission de contrôle périodique relative à une activité bancaire et de crédit
  • Une analyse commentée des best pratices, la mise en évidence des faiblesses du contrôle interne et les recommandations
  • La rédaction d'une fiche de contrôle
  • Dans votre Espace Web : support et ressources pédagogiques, documents administratifs, questionnaire de satisfaction à chaud et à froid LearnEval, évaluation des acquis de la formation et réponses à vos questions post-formation

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  • Argumenter sur la qualité de l’information financière produite.
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