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Lutte anti-fraude : guide opérationnel

Par Afges

Objectifs

  • Cerner les principaux enjeux relatifs à la lutte contre la fraude au sein des établissements.
  • Appréhender les évènements de fraude récemment subis par la communauté financière pour savoir anticiper le risque futur.
  • Mettre en place et optimiser son dispositif de lutte anti-fraude.
  • Savoir choisir et mettre en œuvre des méthodes et des outils appropriés.

Programme

1. LE CADRE RÉGLEMENTAIRE ET LES ACTEURS CLÉS

  • Textes et accords internationaux.
  • Présentation des moyens de prévention de la fraude au niveau international.
  • Environnement normatif du domaine.
  • Prise en compte dans le cadre de la réglementation bancaire : Bâle III, Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.
  • Support PowerPoint.
  • Illustrations.
  • QCU.
  • Synthèse.

2. LA NOTION DE FRAUDE

  • Définitions et notions voisines de la fraude (détournement de fonds, blanchiment, abus de biens sociaux, corruption, conflits d’intérêt, etc.).
  • Typologies de fraude (interne/externe, logique/physique, cyber-attaque etc.).
  • Profils des fraudeurs et motivations.
  • Coût de la fraude dans le secteur bancaire.
  • Support PowerPoint.
  • Illustrations.
  • QCU.
  • Synthèse.

3. L’EXPOSITION AU RISQUE DE FRAUDE

  • Diagnostiquer les vulnérabilités.
  • Cartographier le risque de fraude interne et externe.
  • Spécificités des cartographies sur le risque de fraude.
  • Cahier d’exercices :
  • Cartographie de l’exposition au risque de fraude sur des processus- clés d’un établissement bancaire.

4. LE DISPOSITIF ANTI-FRAUDE

  • Prévention et moyens à mettre en place :
  • Organisation et procédures.
  • Sécurité logique et physique.
  • Charte anti-fraude.
  • Fraude et dispositif de contrôle interne :
  • Lien entre fraude et contrôle interne.
  • Évaluation de l’origine des anomalies.
  • Tests de procédures confirmant ou non les anomalies.
  • Surveillance et détection :
  • Surveillance.
  • Indicateurs d’exposition.
  • Outils de détection.
  • Systèmes d’alertes.
  • Traitement du cas de fraude :
  • Procédures.
  • Communication.
  • Mesures conservatoires d’urgence, etc.
  • Support PowerPoint.
  • Illustrations.
  • Retours d’expérience.
  • QCU.
  • Synthèse.

5. SYNTHÈSE ET CONCLUSION

  • Synthèse de la journée.
  • Évaluation de la formation.
  • Évaluation des connaissances.
  • Questions/réponses.
  • Attestation d’acquis de compétences.
  • Fiches d’évaluation.

Pédagogie

  • Documentation en PowerPoint.
  • QCU, synthèses, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
  • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.

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