Afges

Les enjeux de la déontologie

Par Afges

Objectifs

  • Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
  • Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation et leur donner du sens.
  • Savoir réaliser une cartographie des risques de conformité selon les thèmes.
  • Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
  • Savoir déployer une démarche de contrôle quel que soit le niveau, selon les attendus.
  • Savoir déployer ses soft skills en matière de conformité.

Programme

1. PARTIE 1 : CAS PRATIQUE SUR LES PRATIQUES COMMERCIALES

2. PARTIE 2: CONSTRUCTION D'UNE CARTOGRAPHIE SUR CE THEME

3. PARTIE 3 : DÉONTOLOGIE VIS-A-VIS DES MARCHÉS FINANCIERS

4. PARTIE 4 : LE CADRE RÉGLEMENTAIRE INTERNATIONAL

5. PARTIE 5 : LE RÔLE DES ACTEURS

6. PARTIE 6 : LES PRINCIPAUX RISQUES ET LES CONTRÔLES ASSOCIÉS

7. PARTIE 4 : SYNTHESE ET CONCLUSION