Afges

Le dispositif de contrôle relatif à la conformité

Par Afges

Objectifs

  • Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
  • Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation et leur donner du sens.
  • Savoir réaliser une cartographie des risques de conformité selon les thèmes.
  • Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
  • Savoir déployer une démarche de contrôle quel que soit le niveau, selon les attendus.
  • Savoir déployer ses soft skills en matière de conformité.

Programme

1. PARTIE 1 : LA CONSTRUCTION DE LA CARTOGRAPHIE DU RISQUE DE NON-CONFORMITÉ

2. PARTIE 2 : LE RÔLE DES INDICATEURS DANS LA CARTOGRAPHIE

3. PARTIE 3 : LA DÉFINITION DES CONTRÔLES-CLÉS

4. PARTIE 4 : LE CAS SPÉCIFIQUES DES ENJEUX DE CONFORMITÉ LIÉ A L'OUTSOURCING

5. PARTIE 5 : SYNTHESE ET CONCLUSION

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Mettre en place un dispositif de contrôle interne bancairePar Nityde
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  • Maîtriser les facteurs clés de succès dans le cadre de l’élaboration de son dispositif de
    contrôle
  • Identifier les risques clés et les contrôles-clés
  • S’assurer de l’adéquation de son dispositif de contrôle interne avec les objectifs de
    l’entreprise.
  • Intégrer l’importance de la cartographie des risques dans ses activités
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  • Argumenter sur la qualité de l’information financière produite.
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Les principes généraux du contrôle interne comptable sont bien connus. Mais, pour réussir à passer de la théorie à la pratique et savoir faire le lien entre les concepts et les processus, seule la connaissance des outils opérationnels du contrôle interne comptable le permet. Leur maîtrise est donc indispensable.