Afges

Le cadre réglementaire relatif à la conformité

Par Afges

Objectifs

  • Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
  • Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation et leur donner du sens.
  • Savoir réaliser une cartographie des risques de conformité selon les thèmes.
  • Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
  • Savoir déployer une démarche de contrôle quel que soit le niveau, selon les attendus.
  • Savoir déployer ses soft skills en matière de conformité.

Programme

1. PARTIE 1 : ILLUSTRATION DES ENJEUX EN MATIERE DE CONFORMITÉ A PARTIR D'ILLUSTRATIONS

2. PARTIE 2 : LES NOTIONS D'ÉTHIQUE, DÉONTOLOGIE ET CONFORMITÉ

3. PARTIE 3 : LES NOTIONS D'EXTRA-TÉRRITORIALITÉ

4. PARTIE 4 : LES PRINCIPAUX ENJEUX EN MATIERE DE RISQUE : RÉPUTATION, SANCTIONS, PERTE DE CLIENTELE, ETC

5. PARTIE 5 : LES GRANDS THEMES LIÉS A LA CONFORMITÉ

  • Déontologie des collaborateurs.
  • Protection de la clientèle.
  • LCB/FT.
  • Déontologie vis-à-vis des marchés.

6. PARTIE 6 : SYNTHESE ET CONCLUSION

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