Afges

L’organisation de la conformité au sein d’un établissement

Par Afges

Objectifs

  • Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
  • Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation et leur donner du sens.
  • Savoir réaliser une cartographie des risques de conformité selon les thèmes.
  • Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
  • Savoir déployer une démarche de contrôle quel que soit le niveau, selon les attendus.
  • Savoir déployer ses soft skills en matière de conformité.

Programme

1. PARTIE 1 : LE RÔLE DE LA GOUVERNANCE ET SON IMPLICATION

2. PARTIE 2 : L'ÉTHIQUE DES AFFAIRES ET LE RISQUE DE MAUVAISE STRATÉGIE

3. PARTIE 3 : LES ENJEUX DE CONFLITS D'INTERET

4. PARTIE 4 : LA NOTION DE CULTURE DU RISQUE

5. PARTIE 5 : LE RÔLE DE LA FONCTION CONFORTMITÉ

6. PARTIE 6 : LE DISPOSITIF OBLIGATOIRE A MINIMA

7. PARTIE 7 : LA POSTURE DU RESPONSABLE DE LA CONFORMITÉ (SOFT SKILLS)

8. PARTIE 8 : LES ATTENDUS DE L'ENSEMBLE DES COLLABORATEURS EN MATIERE DE RESPECT DE LA CONFORMITÉ

9. PARTIE 9 : SYNTHESE ET CONCLUSION