Dalloz

Compliance, conformité en banque et assurance : mettre en place une démarche adaptée

Par Dalloz

Objectifs

  • Mesurer les enjeux et les bénéfices attachés à la démarche compliance dans la bancassurance
  • Mettre en œuvre un programme de conformité adéquat
  • Appliquer les dernières exigences réglementaires et les attentes du superviseur

Programme

Présentation générale de la conformité dans la bancassurance

  • La conformité et le risque de non-conformité
  • L'environnement normatif et réglementaire
  • Les enjeux et les bénéfices de la conformité
  • Le responsable de la conformité : une fonction clé pour la bancassurance
  • La supervision/régulation du secteur de la bancassurance
  • Les parties prenantes et les instances professionnelles

Périmètre des travaux de la conformité

  • Le spectre commun d'intervention de la conformité
  • La lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
  • La protection des intérêts de la clientèle et le devoir de conseil
  • L'éthique et la déontologie
  • Les prestations essentielles externalisées : gestion des sous-traitances importantes ou critiques
  • La réglementation informatique et libertés et la gestion des données personnelles
  • Les domaines périphériques

Maîtrise du risque de non-conformité

  • La conformité : un rouage essentiel de la maîtrise des risques
  • La définition du cadre et des principes : composantes fonctionnelles et organisationnelles
  • La démarche générale de la conformité
  • L'élaboration d'un programme de conformité
  • Le management et le pilotage de la conformité
  • Les outils de la conformité
  • La réalisation d'une veille interne et externe
  • La diffusion et la communication d'une culture de conformité

Actualités en matière de conformité

  • Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
  • Distribution assurance (DDA 2) et sa transposition
  • Anti-corruption (Sapin 2)
  • Données personnelles (RGPD)

Actualités en matière de sanctions

Quiz de validation des connaissances

Formations de la même catégories (5)

Bärchen Formation
Abus de marché : construire un dispositif adaptéPar Bärchen Formation
  • Maîtriser les obligations des établissements de crédits et financiers en matière d'abus de marché
  • Comprendre les objectifs et conséquences de la réglementation MAR
  • Savoir détecter les principaux types d'abus de marchés
  • Mettre en place et savoir évaluer un dispositif MAR

Formation éligible au CPF dans le cadre d'un parcours AMF CPF

Les Echos Formation
La réforme Solvabilité 2Par Les Echos Formation
  • Définir les étapes concrètes à franchir avant 2016 pour être conforme aux exigences de la réforme Solvabilité II
  • Anticiper les conséquences de la réforme sur les pratiques et les outils de gestion des risques dans l’Assurance
  • Analyser l’intérêt et organiser la mise en place d’un modèle interne
  • Disposer de retours d’expérience et de bonnes pratiques de place
Afges
Panorama des mesures réponses de l’EBA à la crise COVID -19Par Afges
  • Avoir une vision d’ensemble des mesures réponses de l’EBA à la crise covid -19cquérir une compréhension d’ensemble de l’essentiel du dispositif Bâle III.
  • Connaitre les conditions d’application, le calendrier d’implémentation de ces mesures.
  • Situer les enjeux et les impacts de ces mesures.
  • Avoir un aperçu de la feuille de route d’implémentation.
Francis Lefebvre Formation
Les fondamentaux du droit bancairePar Francis Lefebvre Formation
Approche juridique de l'encadrement des activités bancaires et financières en France
Bärchen Formation
Analyse des sanctions des régulateursPar Bärchen Formation
  • Comprendre le rôle et l'organisation de l'ACPR
  • Maîtriser la cartographie des risques de non-conformité
  • Savoir mettre en place un dispositif de risques et conformité des PSI
Nous utilisons les cookies afin de fournir les services et fonctionnalités proposés sur notre site et afin d’améliorer l’expérience de nos utilisateurs. En cliquant sur ”J’ai compris”, vous acceptez l’utilisation de ces cookies.