Bärchen Formation

Formation - Certification AMF

Par Bärchen Formation

Objectifs

  • Maîtriser les points règlementaires les plus importants pour réussir l'examen
  • Comprendre l'organisation des marchés et les règles de passage d'ordre
  • S'entraîner sur des questions d'examen et se préparer efficacement

Programme

L’approche règlementaire

  • Retour d’expérience sur le travail réalisé (Parcours Digital)
  • Retour sur les Services d’investissement et les PSI
  • Définition Établissement de crédit /Entreprise d’investissement
  • Les principaux SI
  • Focus sur le Conseil en investissement
  • Comprendre Exécution et RTO
  • Quels services réalisez-vous au quotidien ?
  • L’identification des clients
  • Vérification d’identité / KYC
  • Paramètre LCB FT
  • Quel lien avec les procédures de votre banque ?

Questions d’examen, correction collective

  • Catégorie de clients
  • Clients professionnels et CNP
  • Conséquences pratiques (illustration par cas réel)
  • Gradation intra catégorie
  • Echange de pratiques : comment faites-vous dans votre banque ?
  • Méthodologie
  • Logique de Contrepartie Eligible : le monde des marchés
  • Changement de catégorie

Questions d’examen, correction collective

  • Problématique d’information à divulguer

Questions d’examen, correction collective

  • Logique de contrôle d’adéquation

Questions d’examen, correction collective

L’approche des marchés

  • Typologie des instruments financiers
  • Les familles
  • Caractéristiques principales
  • Logique de risque
  • Focus sur la gestion collective
  • OPCVM et FIA
  • SGP et Dépositaire : la sécurité
  • Comment gérez-vous les questions de sécurité avec vos clients ?
  • Acheter une action : retour sur le schéma RTO et Exécution
  • Organisation des marchés
  • MR et SMN, MIF
  • Illustration
  • La logique de meilleure exécution et meilleure sélection

Questions d’examen, correction collective

  • Le carnet d’ordres
  • Fonctionnement
  • Types d’ordres – exercice de passage

Questions d’examen, correction collective

Conclusion de la journée et guide pour la suite

Pédagogie

Interaction avec votre intervenant en rapport avec son expérience et l'actualité

TP constitué de questions de l'examen AMF