Elegia

Cartographier les risques et procédures d'évaluation des tiers et fournisseurs

Par Elegia

Objectifs

  • Construire une cartographie des risques propre à son entreprise conformément aux recommandations de l'Agence française anticorruption (AFA)
  • Évaluer les risques tiers, clients et fournisseurs
  • Disposer des outils adéquats à l'élaboration et au suivi de sa cartographie des risques

Programme

1. Cadre juridique de la cartographie des risques

  • lignes directrices du SCPC en mars 2015
  • exigences de la loi Sapin II
  • comparaison avec la FCPA
  • recommandations de l'Agence française anticorruption (AFA)

2. Méthodologie générale de l'analyse des risques

  • définition et démarche globale
  • mapping par process/par pays/par risque

3. Méthodologie adaptée à la corruption

  • à partir des recommandations de l'AFA : mise en oeuvre d'une méthodologie en 6 phases
  • identifier et hiérarchiser les risques les plus significatifs pour une entreprise : consultants commerciaux, intermédiaires, sponsoring, mécénat et dons, conflits d'intérêts, projets d'investissements, paiements en espèces, etc.
  • actualiser sa documentation : informations internes et externes à la société
  • cerner les actions possibles
  • mettre en place les outils adéquats

Exercice pratique : réaliser un audit de la fraude et du traitement du risque à partir d'une situation donnée

4. Évaluation des tiers et des fournisseurs au regard de la cartographie des risques

  • « due diligence » : le risque tiers
  • procédures d'évaluation de la situation des clients, fournisseurs de premier rang et intermédiaires

Atelier « Évaluation et outils spécifiques » :

  • cas pratique : construire un mapping du risque pays/tiers/fournisseurs
  • mise en situation : utiliser certains outils nécessaires à la « due diligence » (démonstration)

5. Différents scénarios possibles de la corruption et traitement du risque

Mise en situation : autour de plusieurs types de scénarios donnés, les participants sont amenés à effectuer une « due diligence » dans le cadre d'un exercice collectif et interactif

Pédagogie

  • Ateliers pédagogiques très pratiques et interactifs
  • Approche personnalisée des problématiques de chaque entreprise par secteur d'activité

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