First Finance

Analyser le conseil en investissement

Par First Finance

Objectifs

  • Mieux connaître les mesures renforcées en faveur de la protection des clients sur certains produits spéculatifs à haut risque
  • Vérifier la mise en œuvre de la réglementation sur la distribution en assurances (DDA)
  • Savoir présenter les principaux documents réglementaires en assurance vie
  • Maîtriser l’approche patrimoniale globale pour comprendre les objectifs et contraintes exprimées par le client
  • Savoir hiérarchiser les risques des produits
  • Savoir classer les produits de la gamme en fonction de leurs risques
  • Savoir identifier les produits qui correspondant au profil d’un client et les autres
  • Améliorer la mise en place des contrôles

Programme

Réglementation applicable aux activités de conseil en investissement (1.5 jours)

  • Maîtriser les informations à donner aux clients sur la nature du conseil
  • Savoir appréhender les obligations d’agir au mieux des intérêts du client
  • Maîtriser la Politique d’exécution – Best execution- des ordres aux conditions les plus favorables
  • Focus Assurance-vie : Mieux appréhender la mise en œuvre du nouveau devoir de conseil dans la commercialisation de l’assurance-vie

Travaux pratiques

  • Étude de la réglementation par des cas de manquements sanctionnés par l’AMF

Offre de la Banque et mise en œuvre des contrôles (1 jour)

  • Connaître les principaux instruments conseillés à sa banque
  • Connaître la gamme OPCVM de sa banque
  • Savoir hiérarchiser les risques des produits et classer les produits de la gamme en fonction de leurs risques
  • Savoir positionner le Conseil en Investissement relativement aux autres Services d’Investissement
  • Améliorer la mise en place des contrôles grâce à l’étude de cas pratiques

Travaux pratique

  • Analyse de cas à partir des documents Diag Fi , fiche de synthèse…

Pédagogie

  • Appropriation des connaissances techniques grâce à une grande variété de situations d’apprentissage et des contenus pédagogiques ludiques faisant alterner des phases de travaux collaboratifs en groupe, de mise en situation
  • Mises en situation basées sur des cas réels
  • Approche pratico- pratique orientée contrôle